每經(jīng)AI快訊，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年1月1日至1月14日，證監(jiān)會(huì)、交易所、地方證監(jiān)局向券商或相關(guān)從業(yè)人員合計(jì)開出18張“罰單”，指向“業(yè)績(jī)變臉”、擅自修改招股書、業(yè)務(wù)核查不到位等問題。 1月12日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布6份行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)3家證券公司采取出具警示函措施，對(duì)6名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。1月3日至8日，深交所官網(wǎng)公布6份針對(duì)券商機(jī)構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管函和通報(bào)處分決定，涉及5家券商和10名保薦代表人。另外，地方證監(jiān)局還公布了6份針對(duì)券商機(jī)構(gòu)和保薦代表人的行政監(jiān)管措施決定書。 北京市京師律師事務(wù)所合伙人律師盧鼎亮對(duì)記者表示，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到盡職履責(zé)、歸位盡責(zé)，根據(jù)監(jiān)管要求、法律規(guī)范做好盡職調(diào)查、項(xiàng)目核查、信息披露等工作，以勤勉、審慎、專業(yè)的態(tài)度充當(dāng)好企業(yè)發(fā)行上市、合理融資的守門員。（證券日?qǐng)?bào)）